商业银行合规风险管理与金融创新
2007-06-16分类号：F832.2
【部门】北京工商大学经济学院 北京工商大学经济学院
【摘要】自2004年以来,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险以及帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼。由于这些违规案件,花旗集团屡次受到各国监管当局的严厉处罚和警告,由此导致的罚款和诉讼,
【关键词】合规风险管理 私人银行业务 集体诉讼 世通公司 合规经营 监管当局 安然公司 合规文化 监管目标 机构内部
【基金】
【所属期刊栏目】中国金融
文献传递
