美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的解读
2006-04-30分类号：F837.12
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【摘要】2003年11月6日,美国证券交易委员会(SEC)公布了针对1934年证券交易法案中关于监管净资本要求的修订征求意见稿。2004年6月 21日正式颁布修正案,宣布于2004年8月20日生效。SEC对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。应该说,关于券商监管是否采
【关键词】资本监管 资本要求 证券监管部门 证券交易 操作风险 内部风险 巴塞尔委员会 信用产品 内部模型 公司风险管理
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【所属期刊栏目】浙江金融
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