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国外交易所对会员的监管程序及借鉴

2003-11-10分类号:F831.5

【作者】周琳杰
【部门】深圳证券交易所博士后工作站
【摘要】我国的法律法规中还缺乏对交易所监管会员的一些必要权力的明确授权,我国交易所也尚未建立一套听证、裁决、上诉机制,更没有为交易所对会员的检查、调查、处分等程序设立保护条款。
【关键词】中国证监会  会员公司  纪律检查委员会  会员组织  自律监管  衍生品交易  保护条款  证券经纪  合格人员  中央存管  
【基金】
【所属期刊栏目】证券市场导报
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