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我国证券数据跨境流动的监管路径探索

2024-09-13分类号:F832.51;F832.6

【作者】王洪涛   孙璐   熊友根   赵靖
【部门】国金证券股份有限公司  
【摘要】在数字经济背景下,数据跨境流动成为金融全球化的重要推动力。证券数据作为金融数据的特定分类,具有开放性高、定制性强、行业属性鲜明等特征,在个人隐私及企业利益保护、维护金融安全等方面有较强的监管需求。证券数据跨境流动在实践中具有广泛的业务场景,当前监管实践中存在规则冲突、落地困难等问题。文章对全球视角下证券数据跨境流动的监管机制进行了对比,梳理出美国、欧盟以及其他重要国际协作机制的不同特点;并以此为借鉴,就我国证券数据跨境流动的监管,提出构建统一监管制度、明确监管机构职能、完善数据分类分级标准、推动行业标准制定、引入第三方专业机构、积极参与国际协作以及强化科技赋能等具体建议。
【关键词】证券数据  金融监管  数据跨境流动
【基金】中国证券业协会2023年度优秀课题“证券公司数据出境安全管控体系的建设与实践”(2023SACKT127)改编
【所属期刊栏目】证券市场导报
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