证券错误交易取消规则:境外经验及启示
2022-08-03分类号:D922.287;F832.51
【部门】华东政法大学研究生院
【摘要】证券市场常常发生错误交易,境外主要证券交易所均在业务规则中对错误交易的取消作出规定,内容包括取消标准、取消程序、费用收取等多方面。研究发现,我国2019年修订的《证券法》规定了取消交易、暂缓交收两种措施,但暂缓交收在法理上不具独立存在的价值,最多只能作为临时性、辅助性的解决手段,应将取消错误交易作为未来规则细化的首要选择。在取消标准上,宜采取成交数量或成交金额标准;在取消程序的启动上,应同时规定依申请的取消和依职权的取消;规则还应明确申请时限、交易所的审核程序、作出决定的时限、费用收取以及对交易所决定不满时的复核等事项。
【关键词】错误交易 取消标准 取消程序 暂缓交收
【基金】教育部人文社会科学研究青年基金项目“证券错误交易处理机制研究”(项目编号:17YJC820053)
【所属期刊栏目】证券市场导报
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