【摘要】违章处罚是我国煤矿普遍采用的一种负向激励方式。为了增加处罚的威慑,煤矿更多采用较高处罚金额的手段,而忽略了惩罚概率这一同样重要因素。本文通过构建一个不确定惩罚下的矿工期望收益模型,分析了矿工安全投入的影响因素和具有威慑力的最优处罚。利用Logistic模型实证了"高额"和"高频"两种模式对矿工实际的威慑效果。进一步,深入煤矿内部安全监管制度从源头寻找效果不同的原因。本文的结论是:违章处罚理论上会增加矿工生产过程中的安全投入;处罚的力度和频度共同影响着处罚的威慑力;现实中,"高频处罚"对于矿工的威慑力显著,而"高额处罚"并没有显著改变矿工行为;煤矿设置的最低查处任务,未能有效激励安监员,退变成为其努力目标,导致矿工违章被抓概率极低,大幅降低矿工的违章成本,是"高额处罚"效果欠佳的重要原因。