以兆丰为例谈内部稽核如何有效发挥功能与价值
2017-03-15分类号：F239.4;F832.33
【部门】中国内部审计
【摘要】一、前言2016年8月19日兆丰银行发布重大讯息:"本公司子银行兆丰国际商业银行股份有限公司遭美国纽约州金融监理机关以该行纽约分行所建立之防制洗钱遵循计划未能有效执行而予裁罚一亿八仟万美元。"紧接着事件引发一连串的后续效应。兆丰银行强调本次罚款事件纯属"应向美国
【关键词】国际商业银行 内部稽核 纽约分行 子银行 美国纽约州 金融从业人员 汇丰 后续效应 风险监控 金融机构
【基金】
【所属期刊栏目】中国内部审计
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